上海期货交易所（下称“上期所”）近日通报2024年第一季度监管情况。第一季度，上期所共处理异常交易行为73起，处理涉嫌违规交易线索17起，对2起涉嫌违规线索立案调查。上期所持续跟踪分析热点品种的市场运行情况，做好价格监测、持仓监控、行为监管，持续加大对未如实申报实际控制关系账户的监管力度，防范违规交易对价格的影响，严查破坏价格正常形成机制、侵害各方合法权益的违法违规线索，保障市场平稳运行，促进期货市场功能发挥，更好地服务实体经济。
异常交易管理方面，2024年第一季度上期所共处理异常交易行为73起，其中自成交51起，大额报撤单4起，日内开仓量超限18起，优配网对18个实际控制关系账户组采取限制开仓监管措施。
实际控制关系协查方面，第一季度上期所共对1192组2764个客户进行实际控制关系认定，对70组168个客户进行实际控制关系协查。上期所对34组82个客户采取了限制出金、限制开仓监管措施。
违规行为处理方面，第一季度上期所共处理涉嫌违规线索17起并采取相关自律监管措施，共对2起违规线索进行立案调查。
上期所持续强化对会员和客户持仓管理、交易管理、客户实控申报等行为的合规教育。针对部分客户涉嫌未申报实控、账户组在临近交割月或交割月合约上持仓超限、账户组交易超限等情形，上期所根据情节轻重已对相关会员和客户采取要求说明情况、谈话提醒、书面警示等监管措施。对于情节严重的，上期所依据《上海期货交易所违规处理办法》进行处理。
上期所提醒期货市场参与者，一是市场参与者应自觉遵守法律法规，避免相关法律风险。《中华人民共和国期货和衍生品法》已对出借或借用账户行为作出明确规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易。二是市场参与者要加强对自身账户的管理，符合实际控制关系的应如实申报。另外，期货公司要加强客户适当性管理，做好客户身份识别、实际控制关系协查问询、合规风险教育等相关工作。
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